因开展私募业务存在违规行为 杭州金蟾蜍投资及其负责人遭罚
2023-07-06 21:32:05 来源：北京商报官方账号
【资料图】
北京商报讯（记者 李海媛）7月6日，浙江证监局发布公告称，经查，杭州金蟾蜍投资管理有限公司（以下简称“金蟾蜍投资管理”）在开展私募基金业务时存在未按照公司《内部交易记录制度》要求制作保存投资交易指令的风控审核确认单，未按照公司《公平交易制度》要求进行日终报告；管理的部分基金要求投资者提供的资产证明不符合合格投资者的标准；管理的部分基金未妥善保存部分投资者的问卷调查、风险揭示书、收入或资产证明、冷静期回访确认等相关资料；管理的部分基金未按照基金合同的约定对投资者进行信息披露；未建立激励奖金递延发放机制等违规行为。
根据相关规定，浙江证监局决定对金蟾蜍投资管理采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，刘敏达作为金蟾蜍投资管理法定代表人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，浙江证监局对刘敏达采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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